Anlage 1 InvestAusbV

(Fundstelle: BGBl. I 2003, 721 - 725) Lfd. Nr.Teil des AusbildungsberufsbildesZu vermittelnde Fertigkeiten und Kenntnisse1231.Der Ausbildungsbetrieb (§ 3 Nr. 1) 1.1Stellung, Rechtsform und Struktur (§ 3 Nr. 1.1)a)Zielsetzung und Geschäftsfelder des ausbildenden Betriebes sowie seine Stellung am Markt beschreibenb)Rechtsform und Struktur des ausbildenden Betriebes und seine rechtliche und organisatorische Einbindung in das Unternehmen darstellenc)Aufbau- und Ablauforganisation des Ausbildungsbetriebes darstellend)die Bedeutung von Kooperationen im Bereich von Finanzdienstleistungen für den Ausbildungsbetrieb darstellene)Zusammenarbeit des Ausbildungsbetriebes mit Wirtschaftsorganisationen, Behörden und Berufsvertretungen beschreibenf)rechtliche Grundlagen für Kapitalverwaltungsgesellschaften anwenden und deren Auswirkungen auf die Geschäftsfelder und den Handlungsrahmen des Ausbildungsbetriebes beachten1.2Berufsbildung und Personalwirtschaft (§ 3 Nr. 1.2)a)arbeits- und sozialrechtliche Bestimmungen für das Arbeitsverhältnis anhand von Beispielen erläuternb)Nachweise für das Arbeitsverhältnis erläutern und die Positionen der eigenen Gehaltsabrechnung beschreibenc)Beteiligungsrechte betriebsverfassungs- oder personalvertretungsrechtlicher Organe erklärend)über wesentliche tarifvertragliche Regelungen, Betriebs- oder Dienstvereinbarungen sowie betriebliche Übungen und deren Zustandekommen berichtene)den Nutzen der beruflichen Weiterbildungsmöglichkeiten für die persönliche und berufliche Entwicklung sowie für den Unternehmenserfolg darstellenf)Ziele, Grundsätze und Kriterien bei Personalplanung, -beschaffung und -einsatz beschreibeng)Rechte und Pflichten aus dem Ausbildungsvertrag und die Aufgaben der Beteiligten im dualen System erläuternh)den betrieblichen Ausbildungsplan mit der Ausbildungsordnung vergleichen und unter Nutzung von Arbeits- und Lerntechniken zu seiner Umsetzung beitragen1.3Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit (§ 3 Nr. 1.3)a)Gefährdung von Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz feststellen und Maßnahmen zu ihrer Vermeidung ergreifenb)berufsbezogene Arbeitsschutz- und Unfallverhütungsvorschriften anwendenc)Verhaltensweisen bei Unfällen beschreiben sowie erste Maßnahmen einleitend)Vorschriften des vorbeugenden Brandschutzes anwenden; Verhaltensweisen bei Bränden beschreiben und Maßnahmen zur Brandbekämpfung ergreifen1.4Umweltschutz (§ 3 Nr. 1.4)Zur Vermeidung betriebsbedingter Umweltbelastungen im beruflichen Einwirkungsbereich beitragen, insbesonderea)mögliche Umweltbelastungen durch den Ausbildungsbetrieb und seinen Beitrag zum Umweltschutz an Beispielen erklärenb)für den Ausbildungsbetrieb geltende Regeln des Umweltschutzes anwendenc)Möglichkeiten der wirtschaftlichen und umweltschonenden Energie- und Materialverwendung nutzend)Abfälle vermeiden; Stoffe und Materialien einer umweltschonenden Entsorgung zuführen1.5Insiderrecht, Compliance (§ 3 Nr. 1.5)a)Regelungen zu Insidertatbeständen umsetzenb)Compliance-Regeln im Hinblick auf den Schutz der Kunden, der Anleger, der Mitarbeiter, des ausbildenden Betriebes und verbundener Unternehmen anwendenc)Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäsche anwenden2.Kommunikation und Kooperation (§ 3 Nr. 2) 2.1Informations- und Kommunikationssysteme, Datenschutz und Datensicherheit (§ 3 Nr. 2.1)a)Informations- und Kommunikationssysteme aufgabenorientiert nutzenb)Regeln zum Datenschutz anwendenc)Daten sichern, Daten pflegen, Datensicherung und unterschiedliche Zugriffsberechtigungen begründen2.2Arbeitsorganisation (§ 3 Nr. 2.2)a)qualitätssichernde Maßnahmen im eigenen Arbeitsbereich ausführen, insbesondere zur kontinuierlichen Verbesserung von Arbeitsprozessen im eigenen Arbeitsbereich beitragenb)interne und externe Geschäftsprozesse des Ausbildungsbetriebes unterscheiden und Schnittstellen aufzeigenc)Berichts- und Entscheidungswege im Rahmen von Geschäftsprozessen und bei der Aufgabendurchführung berücksichtigend)mit den beteiligten Organisationseinheiten des Ausbildungsbetriebes zusammenarbeiten und dabei die Aufgabendurchführung in den Gesamtprozess einordnene)Schriftwechsel und Unterlagen dokumentieren und archivieren2.3Kooperation und kundenorientierte Kommunikation (§ 3 Nr. 2.3)a)Information, Kommunikation und Kooperation zur Verbesserung des Geschäftserfolgs, der Arbeitsleistung und des Betriebsklimas nutzenb)Aufgaben im Team planen und bearbeiten, Ergebnisse abstimmen, auswerten und darstellenc)Konflikte erkennen und Möglichkeiten der Konfliktlösung nutzend)Sachverhalte mit Hilfe von Präsentations- und Moderationstechniken situations- und adressatengerecht aufbereiten und darstellene)Informations- und Beratungsgespräche mit Kunden zielorientiert planen, durchführen und nachbereiten; Korrespondenz kundenorientiert führenf)Kundenreklamationen, insbesondere mit dem Ziel der Kundenbindung, bearbeiten2.4Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben (§ 3 Nr. 2.4)a)fremdsprachige Fachbegriffe anwendenb)fremdsprachige branchenübliche Informationen auswertenc)Auskünfte in einer fremden Sprache erteilen und einholend)wesentliche Merkmale eines Fonds und Unterschiede von Fondsarten in einer Fremdsprache erklären3.Marketing und Vertrieb (§ 3 Nr. 3) 3.1Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle (§ 3 Nr. 3.1)a)Anlegerbedürfnisse nach Zielgruppen unterscheiden und Absatzmärkten zuordnenb)Wechselwirkungen zwischen Anlegerbedürfnissen und geschäftspolitischer Zielsetzung erläuternc)Fondsprodukte des Unternehmens mit denen von Mitbewerbern an Beispielen vergleichend)Investmentfonds mit konkurrierenden Finanzprodukten vergleichene)Vertriebskanäle nach den Interessen von Kunden und dem Unternehmen unterscheidenf)Vertriebskanäle für neue Fonds, insbesondere unter Berücksichtigung betriebwirtschaftlicher Aspekte, vorschlagen3.2Marketinginstrumente (§ 3 Nr. 3.2)a)Marketinginstrumente des Unternehmens unterscheidenb)bei der Planung, inhaltlichen Gestaltung und Durchführung von Maßnahmen der Werbung und Verkaufsförderung mitwirken3.3Anlegerschutz im Vertrieb (§ 3 Nr. 3.3)a)Fondsprodukte nach Risikogruppen klassifizieren und zielgruppengerecht vertreibenb)rechtliche Vorschriften zum Anlegerschutz verkaufsfördernd aufbereitenc)Anleger über Risiken von Investmentfonds aufklären4.Kaufmännische Steuerung und Kontrolle, Fondsbezogenes Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4) 4.1Betriebliches Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4.1)a)Rechnungswesen und Kontenplan des Ausbildungsbetriebes erläuternb)Aufbau und Struktur der Kosten- und Leistungsrechnung darstellenc)Auswirkungen der Kosten- und Leistungsrechnung auf das Unternehmen und das Sondervermögen beachtend)Aufgaben des Controllings als Informations- und Steuerungsinstrument beschreiben4.2Fondsbezogenes Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4.2)a)betriebliches Rechnungswesen und fondsbezogenes Rechnungswesen unterscheidenb)Rechnungswesen sowie Kontenplan von Fonds im Ausbildungsbetrieb erläuternc)Geschäftsvorfälle im Wertpapier-Sondervermögen bearbeitend)Grundzüge der Nebenbuchhaltung und Besonderheiten von Immobilien-Sondervermögen darstellene)Fonds- und Wertpapierstammdaten pflegenf)Inventarwertberechnung und Anteilspreisermittlung einschließlich deren Nebenrechnungen für die Fondsprodukte des Ausbildungsbetriebes durchführeng)Bedeutung von Inventarwertberechnung und Anteilspreisermittlung einschließlich deren Nebenrechnungen für weitere Sondervermögen erläuternh)Pflichtmitteilungen vorbereiteni)interne Statistiken zur Vorbereitung von Entscheidungen erstellen, bewerten, aufbereiten und präsentieren sowie bei der Erstellung von externen Statistiken mitwirkenk)Fondsabschlüsse nach rechtlichen Vorgaben erstellenl)Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen erfassenm)für Hauptversammlungen Stimmrechtsausübungen aus dem Sondervermögen aufbereitenn)bei Neuauflegung und Auflösung von Fonds mitwirkeno)Aufgabenverteilung zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft begründen und bei der Fondsbuchhaltung berücksichtigen4.3Wertentwicklungsberechnung (§ 3 Nr. 4.3)a)Wertentwicklung von Sondervermögen des Ausbildungsbetriebes berechnenb)Branchenstandards der Wertentwicklungsberechnung erläutern4.4Fondsreporting und -controlling (§ 3 Nr. 4.4)a)Reportingunterlagen der Fonds nach rechtlichen Vorgaben erstellen und bei der Erstellung von individuellen vertraglichen Reportingunterlagen mitwirkenb)Funktionen des Fondscontrollings als Steuerungs- und Informationsinstrument erläuternc)Handelsaktivitäten im Hinblick auf Anlegerschutz kontrollieren und betriebsübliche Maßnahmen einleitend)Wertpapiertypen identifizieren und wertpapierspezifische Risiken aufzeigene)Anlagegrenzen nach rechtlichen Vorschriften, Vertragsbedingungen und internen Richtlinien kontrollieren und betriebsübliche Maßnahmen einleiten5.Investmentprozess (§ 3 Nr. 5) 5.1Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen (§ 3 Nr. 5.1)a)Unternehmensinformationen und -abschlüsse aufbereiten und auswertenb)qualitative und quantitative Unternehmensanalysen interpretierenc)Auswertungen zur Beurteilung von Unternehmen erstellend)Wertpapierarten und Finanzderivate unterscheiden und Einsatzmöglichkeiten darstellene)Informationen für die Analyse von Wertpapieren und Finanzinstrumenten recherchieren und aufbereitenf)wirtschaftliche und politische Informationen zur Beurteilung des Geld- und Kapitalmarktes zusammenstelleng)Auswertungen zu Marktanalysen unter Nutzung von branchenüblichen Informationsdiensten erstellenh)rechtliche Rahmenbedingungen deutscher und internationaler Immobilienmärkte an Beispielen aufzeigeni)Immobilienmärkte und -Standorte analysieren, Chancen und Risiken aufzeigen5.2Auflegung und Verwaltung von Fonds (§ 3 Nr. 5.2)a)Kriterien zur Auflegung von Fonds erläuternb)Einfluss von wirtschaftlichen, gesellschaftlichen, politischen, ökologischen und ethischen Faktoren auf die Produktgestaltung und -pflege beschreibenc)Vertragsbedingungen für neue Fonds zusammenstellend)Genehmigungs- und Auflegungsprozess in- und ausländischer Fonds organisatorisch abwickelne)unterschiedliche Managementansätze sowie Investmentziele für Fonds vergleichenf)betriebliche Vorgaben zur Steuerung und Strukturierung von Fonds beachten und deren Auswirkungen auf den einzelnen Fonds begründeng)Vorschläge zu Kauf- und Verkaufsentscheidungen von Wertpapieren, Finanzinstrumenten und Immobilien unter Berücksichtigung der Risikobegrenzung entwickeln und präsentierenh)Prozess der Verkehrswertermittlung von Liegenschaften erläuterni)Aufgaben des Liquiditätsmanagements beschreiben; Liquiditätsgrenzen für unterschiedliche Fondsarten ermittelnk)Betreuung und Verwaltung von Immobilien und Liegenschaften beschreiben5.3Handel und Abwicklung (§ 3 Nr. 5.3)a)Wertpapier-, Geld- und Devisenaufträge auf Vollständigkeit prüfen und bearbeitenb)Aufträge über den Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten auf Vollständigkeit prüfen und bearbeitenc)Aufträge Märkten und Marktsegmenten zuordnend)Auftragsausführung überwachen, Mängel aufzeigen und Maßnahmen zur Mängelbeseitigung einleitene)operative Risiken bei Handel und Lieferung berücksichtigenf)Handelsgeschäfte unter Berücksichtigung von Vorgaben und rechtlichen Grundlagen abwickeln6.Depotgeschäft (§ 3 Nr. 6) 6.1Depotführung (§ 3 Nr. 6.1)a)rechtliche Bestimmungen für das Depotgeschäft anwendenb)Depotkonten eröffnen, führen, abschließen und kontrollierenc)Geschäftsvorfälle, insbesondere Nachlässe, Verträge zu Gunsten Dritter und Verpfändungen, bearbeitend)steuerrechtliche Vorschriften für die Depotführung anwendene)Vermittlerdaten pflegen und Provisionen abrechnen6.2Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr (§ 3 Nr. 6.2)a)Geldeingänge und -ausgänge bearbeitenb)Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen bearbeitenc)Geschäftsvorfälle unter Berücksichtigung der Depotbuchhaltungsstruktur und Depotbuchhaltungsprozesse buchend)Bestandsführung zwischen Lagerstelle und kundendepotführender Stelle abstimmen6.3Meldewesen und Statistik (§ 3 Nr. 6.3)a)Meldungen aufgrund rechtlicher Vorgaben für das Depotgeschäft erstellenb)interne und externe Statistiken anfertigen