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Die Effizienz und Solidität eines SIPS hängt auch von der Klarheit und Angemessenheit seiner Leitungsstruktur ab, die eindeutig dokumentiert sein muss. Die Leitungsstruktur eines SIPS sollte sicherstellen, dass der Rat in Bezug auf seine risikobezogenen Verantwortlichkeiten von einem objektiven und unabhängigen Risikoausschuss beraten wird. Um die Integrität der Mitglieder des Rates und der Geschäftsleitung sowie gegebenenfalls der Geschäftsleitung der Zweigstelle zu gewährleisten, sollte ein SIPS-Betreiber darüber hinaus prüfen, ob Einträge der Mitglieder in Bezug auf Verurteilungen oder Strafen wegen Verstößen gegen geltendes Handels-, Insolvenz- und Finanzdienstleistungsrecht sowie gegen anwendbare Rechtsvorschriften im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und Verstöße gegen Berufspflichten sowie Betrug vorliegen.
Ein SIPS-Betreiber prüft bei der Sicherstellung der Einhaltung der Anforderungen an die Integrität gemäß den Absätzen 5 und 9, ob Einträge der Mitglieder des…
Ein SIPS-Betreiber stellt sicher, dass sein Rat und seine Geschäftsleitung und gegebenenfalls die Geschäftsleitung der Zweigstelle sowie die Mitarbeiter des…
Ein SIPS-Betreiber prüft, ob das anwendbare Recht in allen relevanten Rechtssystemen ein hohes Maß an Sicherheit für jeden wesentlichen Teil der Aktivitäten…
Darüber hinaus ist ein solider und sich entwickelnder Rahmen zum umfassenden Management von Rechts-, Kredit- und Liquiditätsrisiken, operationellen Risiken,…
Für die Zwecke des umfassenden Managements operationeller Risiken und angesichts der zunehmenden Einführung und Nutzung technologischer Mittel beim Betrieb…
Infolge der Benennung einer Zweigstelle als SIPS-Betreiber in Ausnahmefällen sollten die anwendbaren Anforderungen dieser Verordnung in Bezug auf…
Maschinell nach Textähnlichkeit ermittelt, nicht aus Verweisen.