Anlage ZIEV

Institutsnummer:Prüfziffer:Name:Ort:Meldestichtag:Sachbearbeiter/-in:Telefon:

1. Berechnung der Eigenmittel IDBezeichnungBetrag (in Euro) 01Kommentare 0200101Eigenmittel1.1 + 1.2 + 1.4 + 1.500201.1Kernkapital gem. Art. 25 CRR1.1.1 + 1.1.200301.1.1Hartes Kernkapital gem. Art. 26 CRR1.1.1.1 + 1.1.1.2 + 1.1.1.3 + 1.1.1.4 + 1.1.1.5 + 1.1.1.6 + 1.1.1.7 + 1.1.1.8 + 1.1.1.9 + 1.1.1.10 + 1.1.1.1100401.1.1.1(+)eingezahlte Kapitalinstrumente (inklusive Agio) gem. Art. 28 CRR0050nachrichtlich: Kredite an Gesellschafter00601.1.1.2(–)Entnahmen der Gesellschafter00701.1.1.3(+/–)einbehaltene Gewinne gem. Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe c CRR00801.1.1.4(+)sonstige Rücklagen gem. Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe e CRR1.1.1.4.1 + 1.1.1.4.200901.1.1.4.1darunter: Kapitalrücklagen01001.1.1.4.2darunter: Gewinnrücklagen01101.1.1.5(+)Fonds für allgemeine Bankrisiken gem. Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe f CRR i. V. m. § 340g HGB01201.1.1.6(–)Verluste des laufenden Geschäftsjahres gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe a CRR01301.1.1.7(–)immaterielle Vermögenswerte (inklusive bilanzierte Geschäfts- oder Firmenwerte) gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe b i. V. m. Art. 37 CRR01401.1.1.8(–)in der Bilanz ausgewiesene Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe e CRR i. V. m. Art. 41 Abs. 1 Buchstabe b CRR01501.1.1.9(–)eigene Instrumente des harten Kernkapitals gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe f CRR01601.1.1.10(–)der maßgebliche Betrag der direkten, indirekten und synthetischen Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche1.1.1.10.1 + 1.1.1.10.201701.1.1.10.1darunter: an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält (gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe h CRR)01801.1.1.10.2darunter: an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält (gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe i CRR)01901.1.1.11(+/–)andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des harten Kernkapitals gem. Art. 26 oder Art. 36 CRR02001.1.2Zusätzliches Kernkapital gem. Art. 51 i. V. m. Art. 52 CRR1.1.2.1 + 1.1.2.2 + 1.1.2.302101.1.2.1(+)eingezahlte Kapitalinstrumente (inklusive Agio) gem. Art. 52 CRR02201.1.2.2(–)eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals gem. Art. 56 Buchstabe a CRR02301.1.2.3(+/–)andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des zusätzlichen Kernkapitals gem. Art. 51 oder Art. 56 CRR02401.2Ergänzungskapital gem. Art. 71 i. V. m. Art. 62 CRR1.2.1 + 1.2.202501.2.1(+)eingezahlte Kapitalinstrumente (inklusive Agio) gem. Art. 63 CRR02601.2.2(+/–)andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des Ergänzungskapitals gem. Art. 62 oder Art. 66 CRR02701.3Zwischenergebnis: Eigenmittel brutto1.1 + 1.202801.4(–)Abzugsposten für Beteiligungen gem. § 15 Abs. 1 Satz 3 ZAG02901.5Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 4 ZAG

Hinweis: Die dargestellte Tabelle deckt nicht sämtliche Positionen zur Berechnung der Eigenmittel ab; hierzu wird ausdrücklich auf § 15 ZAG in Verbindung mit § 1 Abs. 29 ZAG verwiesen. Abweichend von der Ermittlung der anrechenbaren Eigenmittel besteht das Anfangskapital nach § 1 Abs. 30 ZAG nur aus den Positionen des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe a bis e CRR.

2. Berechnung der Eigenmittelanforderungen für Zahlungsinstitute 0300Skalierungsfaktorgemäß § 2 Abs. 2 ZIEV IDBezeichnung Betrag1 (in Euro) 01Kommentare 0203102Eigenmittelanforderungen für Zahlungsinstitute insgesamtEndergebnis der gerechneten Methode03202.1Eigenmittelanforderungen nach Methode AEigenmittelanforderungen nach § 3 ZIEV (2.1.1 + 2.1.2 + 2.1.3) * 0,103302.1.1Allgemeine Verwaltungsaufwendungen03402.1.2Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagewerte und Sachanlagen03502.1.3Sonstige betriebliche Aufwendungen03602.2Eigenmittelanforderungen nach Methode BEigenmittelanforderungen nach § 4 ZIEV (2.2.1.1 + 2.2.1.2 + 2.2.1.3 + 2.2.1.4 + 2.2.1.5) * Zeile 030003702.2.1Zahlungsvolumen03802.2.1.1Tranche bis 5 Mio. EuroBetrag nach § 4 Nr. 1 ZIEV03902.2.1.2Tranche von über 5 Mio. bis 10 Mio. EuroBetrag nach § 4 Nr. 2 ZIEV04002.2.1.3Tranche von über 10 Mio. bis 100 Mio. EuroBetrag nach § 4 Nr. 3 ZIEV04102.2.1.4Tranche von über 100 Mio. bis 250 Mio. EuroBetrag nach § 4 Nr. 4 ZIEV04202.2.1.5Tranche über 250 Mio. EuroBetrag nach § 4 Nr. 5 ZIEV04302.3Eigenmittelanforderungen nach Methode CEigenmittelanforderungen nach § 5 ZIEV (2.3.5.1 + 2.3.5.2 + 2.3.5.3 + 2.3.5.4 + 2.3.5.5) * Zeile 0300; mindestens 0,8 * Betrag in Zeile 54004402.3.1Zinserträge04502.3.2(–)Zinsaufwand04602.3.3Einnahmen aus Provisionen und Entgelten04702.3.4Sonstige betriebliche Erträge04802.3.5Maßgeblicher Indikator2.3.1 + 2.3.2 + 2.3.3 + 2.3.404902.3.5.1Tranche bis 2,5 Mio. EuroBetrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 1 ZIEV05002.3.5.2Tranche von über 2,5 Mio. bis 5 Mio. EuroBetrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 2 ZIEV05102.3.5.3Tranche von über 5 Mio. bis 25 Mio. EuroBetrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 3 ZIEV05202.3.5.4Tranche von über 25 Mio. bis 50 Mio. EuroBetrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 4 ZIEV05302.3.5.5Tranche über 50 Mio. EuroBetrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 5 ZIEV05402.3.6Eigenmittelanforderungen nach Methode C unter Verwendung des Durchschnittswerts des maßgeblichen Indikators für vorausgegangene drei Geschäftsjahre

3. Berechnung der Eigenmittelanforderungen für E-Geld-Institute 05503Eigenmittelanforderungen für E-Geld-Institute insgesamtEigenmittelanforderungen nach § 7 ZIEV = 3.1 + 3.205603.1Eigenmittelanforderungen nach Methode DEigenmittelanforderungen nach § 9 ZIEV = 3.1.205703.1.1Durchschnittlicher E-Geld-Umlauf i. S. d. § 1 Abs. 14 ZAG05803.1.2Gewichtung des durchschnittlichen E-Geld-Umlaufs= 3.1.1 * 0,0205903.2Eigenmittelanforderungen für erbrachte ZahlungsdiensteGemäß § 8 ZIEV = Zelle 310

4. Überschuss/Defizit oder Eigenmittel 0600Überschuss/Defizit ohne Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG0010 – 0310 nur bei Zahlungsinstituten0610Überschuss/Defizit ohne Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG0010 – 0550 nur bei E-Geld-Instituten0620Überschuss/Defizit inklusive Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG0600 mit Korrekturposten gewichtet0630Überschuss/Defizit inklusive Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG0610 mit Korrekturposten gewichtet

5. Eigenmittelunterlegung nach der CRR 0640Eigenmittelunterlegung erfolgt nach CRR